Laws and regulations

规章制度

快速通道
业务制度/ Business system
四川联合酒类交易所会员管理办法( 暂行)
发布时间:2017-05-05       来源:四川联合酒类交易所

 四川联合酒类交易所会员管理办法(暂行)


第一章  总则

第一条  为加强会员的自律管理,保障会员的合法权益,规范会员在四川联合酒类交易所(以下简称酒交所)的业务活动,根据国家有关法律、法规和《四川联合酒类交易所业务总则》制定本办法。

第二条  会员是指按照中华人民共和国相关法律、法规规定,依法存续并经酒交所审核批准,根据酒交所相关规则从事酒类挂牌、经纪、经销等业务的企业法人或其他经济组织。

第三条  本办法适用于会员及其从业人员。

  

第二章  会员资格

第四条  酒交所会员依据业务范围分为产销商会员、运营商会员、经销商会员。其中,产销商会员开展酒类挂牌服务业务;运营商会员开展酒类挂牌辅助服务业务和酒类经纪业务;经销商会员开展酒类挂牌经销业务。

第五条  酒交所会员必须具备以下条件:

一、产销商会员必须是:

(一)酒类相关行业企业或授权产销商;

(二)拥有丰富的酒类资源;

(三)3年内无严重违法、违规行为记录;

(四)承认并遵守酒交所各项业务管理办法;

(五)认缴酒交所收取的各项费用;

(六)酒交所规定的其他条件。

二、运营商会员必须是:

(一)依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织;

(二)3年内无严重违法、违规行为记录;

(三)具有较强的财务管理能力、业务管理能力和风险控制能力;

(四)具有独立的专门用于交易和为客户提供开户及相关服务的经营场所;

(五)承认并遵守酒交所各项业务管理办法;

(六)认缴酒交所收取的各项费用;

(七)酒交所规定的其他条件。

三、经销商会员必须是:

(一)依法在中华人民共和国境内注册成立的企业法人或其他经济组织;

(二)拥有丰富的酒类销售渠道和资源;

(三)具有较强的财务管理能力、业务管理能力和风险控制能力;

(四)3年内无严重违法、违规行为记录;

(五)承认并遵守酒交所各项业务管理办法;

(六)认缴酒交所收取的各项费用;

(七)酒交所规定的其他条件。

第六条  会员资格申请及审批流程

(一)申请单位向酒交所会员部递交《会员资格申请表》以及该表要求提供的相关资料;

(二)会员部对会员资格进行初审并提出意见;

(三)酒交所相关部门对会员资格进行复审并提出意见;

(四)酒交所与符合要求的申请单位签订《会员协议书》;

第七条  酒交所会员必须在酒交所指定的结算银行开设专用资金结算账户,缴齐相关费用后方可开展业务。

  

第三章  会员的权利和义务

第八条  酒交所会员享有以下权利

(一)产销商会员提供挂牌服务;

(二)运营商会员提供挂牌辅助服务和经纪服务;

(三)经销商会员辅助产销商会员完成酒品挂牌及上市,经销挂牌总额的部分酒品;

(四)会员享有酒交所提供的结算服务、交收服务、信息服务及其他服务;

(五)会员对酒交所的工作提出意见和建议;

(六)酒交所赋予的其他权利。

第九条  酒交所会员应当履行下列义务

(一)遵守国家相关法律、法规和规章制度;

(二)遵守酒交所各项规章制度;

(三)根据会员类别开展业务,并承担相应责任;

(四)不得开展酒交所未授权的业务;

(五)接受酒交所监督、管理;

(六)维护交易各方权益;

(七)履行保密责任;

(八)按酒交所规定按时缴纳相关费用。

第十条  会员在交易过程中如果遇到异常或对交易结果有异议要及时与酒交所相关部门取得联系,由酒交所协助处理。

 

第四章  费用

第十一条  费用包括会员资格费、会员年度服务费和产品管理服务费,由会员向酒交所缴纳。会员资格费为一次性缴纳,酒交所不退还;会员年度服务费为每年缴纳,酒交所不退还;产品管理服务费为单一产品一次性缴纳,酒交所不退还。

第十二条  费用标准如下:(人民币:万元)

类别

产销商会员

运营商会员

经销商会员

会员资格费

100

200

60

会员年度服务费

20

20

20

产品管理服务费

80

80

0

第十三条  酒交所可根据会员开户、交易、提货情况,酌情减免会员相关费用。酒交所有权对以上费用标准进行调整。


第五章  会员变更

第十四条  酒交所会员不能擅自退出,只能转让会员资格。禁止会员私下转让或以承包、出租、抵押等方式处置会员资格。

第十五条  酒交所会员需会员资格转让的,转让双方应提前30个工作日向酒交所提交《会员资格转让申请书》,经酒交所审核通过后,双方签订《会员资格转让协议书》。

第十六条  会员资格转让时,转让方应办理如下事

(一)了结交易合同;

(二)结清在酒交所内的全部债权与债务;

(三)退还各种票据和酒交所颁发的各种证件;

(四)办理专用资金账户的销户手续;

(五)按规定应当办理的其他事项。

会员接到酒交所批准转让的书面通知后,必须在30个工作日内办理完转让手续。

第十七条  受让方办理入会事项,参照本办法第六条。

第十八条  会员存在以下情况之一的,会员资格不得自行转让:

(一)由于经济纠纷、违法或犯罪接受国家有关部门立案调查处理期间;

(二)涉嫌违规,被酒交所调查处理期间;

(三)因违法、违规被酒交所处以通报批评、暂停交易等处罚不满三个月的;

(四)取得酒交所会员资格未满3个月的;

(五)已被酒交所取消会员资格的;

(六)与酒交所发生债务纠纷尚未了结的;

(七)酒交所规定的其他情况。

第十九条  会员有下列情况之一的,应在10个工作日内向酒交所书面报告:

(一)法定代表人变更;

(二)注册资本总额或股权结构变更;

(三)名称、住所、经营范围及联系方式变更;

(四)经营状况及政策环境发生重大变化的;

(五)重大事项(包括重大的对外投资、重组、对外担保行为等);

(六)发生50万元以上纠纷的;

(七)取得其它交易所会员资格的;

(八)因违法、违规受到行政执法部门或其它交易所处罚的。


第六章  禁止行为

第二十条  会员禁止行为

(一)禁止泄露客户信息;

(二)禁止向客户做出保证收益或投资不损失或共担盈亏的承诺;

 (三)禁止代客户开立交易账户,包括但不限于代客户填写开户及入市申请资料、代为签字、代为在网上提交开户及入市申请;

(四)禁止代客户保管银行卡、身份证件等重要物品或资金;

(五)禁止向客户做诱导性的操作建议;

(六)禁止贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务;

(七)禁止编造、传播虚假信息或误导客户的信息;

(八)禁止全权代理客户交易操作,禁止向客户索要交易账号及密码;

(九)禁止向客户做出不切实际或不可实现的承诺;

(十)禁止从事直接或间接代客理财的行为。


第七章  监督及处罚

第二十一条  酒交所会员部根据酒交所的各项规章制度对会员的各项业务活动进行监督和检查。会员应当自觉地接受并配合相关调查,如实地提供酒交所要求提供的文件和资料。会员违反酒交所交易规则、管理办法等相关规定的,由交易所会员部核查,并提请酒交所总裁办公会批准后,按相关规定进行处罚。

第二十二条  酒交所对会员实行年检制度。酒交所每年对会员执行酒交所业务规则等情况进行抽样或者全面检查,会员应当根据酒交所的安排积极配合。

第二十三条  会员有下列情况之一的,交易所有权要求其限期整改: 

(一)财务管理不善,长期亏损,经营状况不佳或清偿能力明显下降; 

(二)年度审验中发现重大问题; 

(三)开展业务中违反第六章相关规定的;

(四)酒交所认为的其它情况。 

会员未能在限期内整改的,交易所有权暂停其相关业务或取消其会员资格。

第二十四条  会员违反有关规定并拒不改正的,酒交所有权采取以下一种或几种措施制止其违规行为:

(一)口头警告;

(二)书面通报;

(三)公开谴责;

(四)经济处罚;

酒交所根据会员违规情节轻重,按一般性违规,处以2万元罚款;严重性违规,处以5万元罚款;非常严重性违规,处以10万元罚款。会员违规的性质由酒交所认定。

(五)暂停会员资格;

(六)撤销会员资格。

第二十五条  会员存在下列情况之一的,经酒交所审核认定后,撤消其会员资格:

(一)未通过年检的;

(二)私下转让会员资格;

(三)将会员资格委托给他人管理或承包给他人经营的;

(四)拒不缴纳相关费用的;

(五)违反国家法律、法规情节严重的;

(六)其他酒交所严令禁止的。

被取消会员资格的,会员资格由酒交所强制转让或取缔。


第八章  附则

第二十六条  酒交所有权对本办法进行修订,并以修改后的内容为准。会员有义务及时查阅酒交所网站,获取相关信息。

第二十七条  本办法的解释权属于酒交所。

第二十八条  本办法自发布之日起实施。