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四川联合酒类交易所成品酒挂牌交易细则(试行)
发布时间:2017-05-05       来源:四川联合酒类交易所
 

第一章  总则

第一条  为规范四川联合酒类交易所(以下简称“酒交所”)交易平台上成品酒的交易秩序,保护交易各方的合法权益,保证成品酒挂牌交易的顺利进行,酒交所根据《中华人民共和国合同法》等法律法规和酒交所相关规则制度,制定本细则。

第二条  成品酒挂牌是指酒类生产企业按照国家相关标准生产、包装并通过质量检测部门检测合格的产品经过酒交所批准的、由挂牌方采用公开挂牌的方式通过酒交所交易平台的交易系统销售的行为。

第三条  酒交所接受国家相关部门的监督和管理,遵循公开、公正、公平和诚实信用的原则组织各项活动。

第四条  成品酒挂牌交易是指成品酒通过酒交所交易平台公开挂牌,会员及交易客户摘牌成功后,持有产品的会员及交易客户可通过交易系统进行挂牌销售的行为。

第五条  酒交所成品酒挂牌交易业务采取会员制,交易客户在酒交所的所有成品酒挂牌、摘牌及交易等业务活动须通过酒交所的会员完成。

第六条  在酒交所进行成品酒挂牌交易行为须遵守本细则。


第二章  挂牌

第七条  成品酒挂牌的参与主体主要包括挂牌方、挂牌代理人和摘牌方。具体挂牌事宜详见《四川联合酒类交易所成品酒挂牌管理办法》。

第八条  成品酒挂牌是指挂牌方委托挂牌代理人将酒交所批准的成品酒通过酒交所平台公开挂牌转让给会员及交易客户的行为。


第三章  账户管理与交易

第九条  开户。交易客户参与酒交所成品酒挂牌交易业务,须开立交易账户和专用资金结算账户并与会员签订《开户协议》。

交易客户是指通过酒交所会员开展相关业务的个人、企业法人、其他经济组织等。

一、开户资料:

(一)个人客户开户所需资料:

1、身份证原件;

2、指定存管银行结算账户。

(二)企业法人、组织开户所需资料:

1、营业执照副本复印件(加盖公章);

2、税务登记证副本复印件(加盖公章);

3、组织机构代码证复印件(加盖公章);

4、法人代表身份证复印件(加盖公章);

5、授权代理人身份证复印件(加盖公章);

6、法人授权委托书(法人签字并加盖公章);

7、酒交所规定的其他资料。

二、开户流程:

(一)开立专用资金结算账户:交易客户在酒交所指定存管银行开立专用资金结算账户,并开通网上银行。

(二)开立交易账户:交易客户与综合会员签署酒交所批准的《开户协议》进行开户,获得交易账户和密码。

(三)交易账户开通后,交易客户须向存管银行申请专用资金结算账户与交易账户的绑定。

第十条  转托管。交易客户原则上不允许转托管。如因特殊原因需要转托管的,应向转出方会员提交转托管申请及主体资格证明文件、委托书等相关资料。经转出方会员同意后,由转入方会员提交至酒交所批准后予以办理。

第十一条  销户。交易客户注销交易账户应对其账户内的资金或成品酒的持有量进行清结后向会员提交销户申请及主体资格证明文件、委托书等相关资料,由会员提交至酒交所批准后予以销户。

第十二条  继承与赠与。交易客户交易账户内的资金和成品酒持有量发生继承、赠与的,继承人或受赠人应向会员提交申请,并提供合法的证明文件,由会员提交至酒交所批准后为其办理相应手续。

第十三条  成品酒挂牌交易的交易时间为:每周一至周五上午9:30-11:30、下午13:00-15:00,国家法定节假日和本平台公告的休市日除外。交易期间内因故停市,不作顺延。如调整交易时间,酒交所需提前公告。

第十四条  挂牌价格为酒交所、挂牌方及挂牌代理人三方共同协商一致对外公告的摘牌方对成品酒所执行的摘牌价格(不含保管、提货、税费等费用)。

第十五条  成品酒挂牌交易以最小包装单位报价,包装单位包括箱、坛或瓶等。报价货币为人民币。酒交所有权根据市场情况调整最小变动价位。

第十六条  酒交所对成品酒挂牌交易实行必要的价格区间限制。酒交所有权根据市场情况调整价格区间限制。

第十七条  成品酒挂牌交易实行全款实货交易制度。

第十八条  酒交所交易手续费费率可以根据具体情况进行调整。如有调整,须提前予以公告

第十九条  当某一挂牌成品酒产品提货量超过总量的90%或交易期满时,酒交所有权将该成品酒产品退市。退市规则参见该产品挂牌公告的规定。

第二十条  会员及交易客户应自行保护其交易账号的安全并妥善保管交易密码,该账号的所有行为均视为会员及交易客户行为,并承担全部责任。


第四章  结算

第二十一条  酒交所对成品酒挂牌交易实行每日结算制度。

第二十二条  酒交所和存管银行共同完成对会员及交易客户的资金结算,包括货款结算和费用结算两部分。

第二十三条  成品酒挂牌交易过程中,交易系统实时记录会员及交易客户资金和持有量的变化;当日交易结束后,交易系统对会员及交易客户资金和持有量进行统一结算后由存管银行对资金进行划转。

第二十四条  当日结算完成后,会员及交易客户可通过交易系统获得相关的结算数据。会员对结算数据有异议,应在下一交易日9:00之前以书面形式向酒交所结算部门提出申请。如会员在上述规定时间内没有对结算数据提出异议,则视作会员已认可结算数据的正确性。交易客户对结算数据有异议,通过所属会员向酒交所提出申请。


第五章  仓储与提货

第二十五条  所有参与成品酒挂牌和上市交易的会员及交易客户都必须遵照酒交所相关规定进行产品交收和入库托管。持有产品的会员及交易客户必须将持有的产品全部授权酒交所指定的成品酒指定交收仓库托管。

第二十六条  成品酒指定交收仓库由酒交所认可的挂牌代理人负责设立和日常管理。所有拟挂牌的成品酒产品必须经挂牌代理人验收合格后才能入库。入库后由酒交所、挂牌方、挂牌代理人、托管仓库共同签发《成品酒托管单》。

《成品酒托管单》所代表的权益在对应的产品挂牌摘牌成功后即转移给相应持有产品的会员和交易客户,挂牌方不得再持《成品酒托管单》向酒交所或挂牌代理人主张任何权利。

第二十七条  成品酒指定交收仓库还必须具备与成品酒挂牌交易业务发展相适应的规模;必须具备防水、防潮、防火、防盗功能;必须在仓库内外安装监控视频,确保仓库内所有存放的产品全年处于视频监控之下;必须安装恒温恒湿设施,确保具备存放成品酒所必须的温度和湿度。

第二十八条  持有产品的会员及交易客户可在酒交所公布的时间内注册提货证。提货证注册成功后,申请提货应酒交所规定的方式办理产品交收相关业务。在提货前也可以注销提货证,注销成功后将转为持有量继续参与交易。

第二十九条  会员及交易客户每次注册/注销提货证须缴纳1%的费用。具体收费标准为:注册/注销日前五个交易日(含挂牌日,无成交则往前推)的成交均价(如果挂牌不足五个交易日的按实际天数计算)×提货证注册数量或注销数量×收费标准。酒交所有权根据市场情况对注册/注销提货证费用进行相应调整。

第三十条  严厉禁止一切假冒伪劣的产品参与本交易所的交易业务。


第六章  信息管理

第三十一条  酒交所提供成品酒挂牌交易信息的登记、查询和发布服务。

第三十二条  酒交所平台及时发布成品酒交易信息,信息包括以下一种或多种:

(一)市场行情:包括指定成品酒产品的挂牌价、当日均价、涨跌价位、价格区间、成交量、成交金额、库存量等;

(二)产品信息查询:成品酒产品的信息;

(三)市场公告及其他信息。

第三十三条  会员及交易客户可以通过交易系统对其交易信息进行查询,包括:

(一)当日成交查询:查询会员及交易客户当日成交记录;

(二)当日挂牌查询:查询会员及交易客户当日挂牌记录;

(三)历史成交查询:查询会员及交易客户历史成交记录;

(四)历史挂牌查询:查询会员及交易客户历史挂牌记录;

(五)资金查询:查询会员及交易客户资金余额及划转记录;

(六)持有量查询:持有量及历史记录;

(七)提货查询:查询会员及交易客户提货的记录。


第七章  风险控制

第三十四条  为确保交易安全、应对突发事件、维护会员及交易客户合法权益,酒交所对成品酒挂牌交易可采取一种或多种风险控制措施,包括:资金管理制度、价格区间限制制度、暂停交易制度、风险警示制度、交易公告制度等,从而有效控制会员及交易客户在酒交所的交易风险。

第三十五条  成品酒挂牌交易过程中发生下列情形之一的,酒交所有权中止或终止交易:

(一)出现扰乱交易秩序,造成价格异常波动的;

(二)政府监管部门认为需要中止或终止的;

(三)出现影响成品酒挂牌交易正常进行的其他情形。

交易中止的,酒交所根据核查结果确定是否恢复交易。

第三十六条  成品酒挂牌交易过程中,出现酒交所认为会员及交易客户可能存在单独或者合谋,操纵交易价格、扰乱市场的行为,酒交所将视情况采取相应措施。

第三十七条  会员及交易客户对其账户的交易和提货行为等负有履行合同和承担风险的责任。会员及交易客户因在交易和提货过程中而发生纠纷时,可申请由酒交所协助解决,无法协商一致的,按相关法律进行解决。


第八章  异常情况处理

第三十八条  在交易过程中,出现下列情形之一的,酒交所可以宣布进入异常情况,采取紧急措施化解风险:

(一)因地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际或国内的禁止或限制以及停电、技术故障、电子故障等不可归责于酒交所的原因导致交易无法正常进行;

(二)会员出现结算、交收危机,对市场正在产生或者将产生重大影响;

(三)出现同方向连续涨跌幅过大、单边无连续报价或者市场风险明显增大情况的;

(四)酒交所规定的其他情况。

出现上述异常情况时,酒交所可以采取调整开市收市时间、暂停交易、价格区间限制、限制出金等紧急措施。

第三十九条  因异常情况及酒交所采取的相应措施造成的损失,酒交所不承担责任。


第九章  附则

第四十条  酒交所有权对本细则进行修订,并以修改后的内容为准。会员及交易客户有义务及时查阅酒交所网站,获取相关信息。

第四十一条  本细则的解释权属于酒交所。

第四十二条  本细则自公布之日起实施。