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四川联合酒类交易所网上开户管理办法(暂行)
发布时间:2017-06-20       来源:四川联合酒类交易所
 

第一章  总则

第一条  为了规范四川联合酒类交易所股份有限公司(以下简称“酒交所”)运行期间客户的网上开户行为,保护客户合法权益,指导会员规范开户流程、控制市场风险,根据《四川联合酒类交易所股份有限公司投资者适当性管理制度(暂行)》及交易所相关业务规则制定本办法。

第二条  管理办法中的网上开户,是指酒交所通过互联网为客户办理交易账户开立手续的业务行为。交易所运行期间的客户开户原则是:会员作为执行主体,交易所进行过程监督和事后合规稽查。

第三条  酒交所应建立健全网上开户管理制度、技术方案、操作流程和风险识别、评估与控制体系,确保符合现货市场客户开户管理、客户适当性管理等有关规定。


第二章  客户的准入及禁入

第四条  酒交所的客户分为自然人客户和机构客户。

第五条  自然人的客户的准入条件:18周岁以上及65周岁以下并具有完全的民事行为能力的中国公民。

第六条  机构客户的准入条件:依法在中国境内注册成立的企业法人及其他经济组织。

第七条  下列单位及个人不得在本交易所开户、交易,会员不得接受其委托进行交易:

(一)国家机关和事业单位;

(二)酒交所的工作人员及其配偶;

(三)无民事行为能力人或者限制民事行为能力人;

(四)未能提供开户证明材料的单位和个人;

(五)国家政策、法律、法规规定的其他不得参与现货交易的单位和个人。

第八条  自然人客户在开户时须提供以下证件及资料:

(一)本人身份证及其扫描件;

(二)酒交所规定的其他资料。

第九条 机构客户在开户时须提供以下证件及资料:

(一)机构代码证、营业执照、税务登记证复印件并加盖公章;

(二)机构法定代表人及授权委托人的身份证复印件并加盖公章;

(三)酒交所规定的其他资料。


第三章  客户开户流程 

第十条  客户在酒交所官网(http://www.csle.cn)快速开户栏注册办理开户手续,其中银行卡需提供酒交所所签约银行的借记卡,具有信用卡功能的银行卡不能办理开户。

第十一条  具体开户流程如下:

(一)客户至结算银行开立资金账户(即开通签约银行借记卡);

(二)申请交易账号(酒交所要求客户申请交易账户必须由本人在线操作):

1、选择开户机构;

2、阅读《风险告知书》;

3、阅读《交易客户须知》;

4、填写《开户申请表》;

5、签署《开户协议》;

6、注册成功,等待账号激活。

(三)激活交易账号:

1、客户提供本人身份证号码、姓名、联系地址等信息,酒交所对客户进行身份验证;

2、客户根据自己的真实情况填写《风险测评表》,酒交所严格审核《风险测评表》,测评客户的风险承受能力,合格通过后,才进行后续工作;

3、客户签署《承诺函》,承诺本人已完全了解并接受酒交所的交易相关制度、规则、办法及在本交易所进行交易可能面临的各种风险,接受并自行承担在交易中可能出现的收益或亏损,自愿申请开户,并拍摄同时手持身份证正面及《承诺函》的彩色照片。照片为正面照,人像清晰,层次丰富,神态自然,姿态端正、头部正直(参照附件示例图);

4、客户提交资料(包括基本信息、《风险测评表》、《承诺函》以及照片),开户机构对客户资料进行初审,将初审合格的资料提交给交易所进行复审;

5、酒交所对相关资料进行复审,将客户风险承受能力的评估结果和相关证明材料以电子方式记载和保存并进行电话回访,回访过程全程录音并记录,通话内容包括但不限于:

1)核实客户是否是本人自愿开户;

2)确认客户是否阅读并完全了解酒交所《风险告知书》、《开户协议》、《交易客户须知》等相关内容。

(四)酒交所审核通过后分配交易账号。


第四章  交易客户适当性管理 

第十二条  酒交所保护客户的利益,审慎选择适当的客户参与现货交易,管理行为包含但不限于:

(一)风险揭示

1、客户应详细阅读并了解《风险告知书》、《开户协议》、《交易客户须知》等风险揭示文件;

2、会员对客户进行风险揭示后应当由客户本人以勾选等形式进行确认。

(二)酒交所在客户开户时应对客户进行适当性调查,调查内容包括但不限于:

1、客户基本信息:年龄、个人职业、教育程度等;

2、相关投资经历:证券投资经验、期货投资经验等;

3、客户资产情况:预计入市资金、资金来源、家庭年总收入、可供投资金额等;

4、投资风险偏好:年期望回报及可承受损失预期等;

5、其他信息:愿意接受何种服务、希望何种形式接受投资者教育等内容。

(三)酒交所应当对申请交易的客户进行适当性审核及综合评估,内容包括但不限于:

1、客户金融现货交易经历、金融资产状况以及信用状况等;

2、应要求客户在线填写风险能力测评表,并要求客户承诺电子试卷为本人独立完成;

3、查看客户交易经历是否符合适当性要求。

(四)文件签署

客户签署《风险测评表》、《承诺函》等法律法规或监管机构要求签署的文件,完成以上操作方可进行交易。


第五章  附则 

第十三条  本办法由酒交所负责解释和修订。

第十四条  本办法自发布之日起实施。



附件示例图